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证券投资咨询行业12月遭遇监管层“7连击”

时间:2020-03-11

12月,证券投资咨询行业受到监管层面的“七连击”,其中“无证上岗”是主要原因!

来源:N10财经

Original: Every reporter

自今年以来,中国资产管理协会不断加强对私募行业的监管,并不断公布大量私募机构流失名单。此外,监管部门也加强了对证券投资咨询机构的监管。自去年12月以来,共有7家证券投资咨询机构收到了“罚款”。违规行为包括:不合格人员向客户提出具体投资建议;在业务推广期间向客户承诺收入。此外,证券投资人员因未向客户提供一些投资建议的合理依据而被罚款。

许多证券投资咨询公司因无证经营而收到“罚款”。

随着今年a股市场的好转,越来越多的投资者开始进入市场。由于许多投资者急于赚钱,一些投资咨询公司的业务也在蓬勃发展,但在这里有许多方法可以做到这一点。

这些证券投资咨询机构为投资者提供专业服务,对于投资顾问来说,资格是进入这个专业行业的“垫脚石”。记者《每日经济新闻》注意到,最近监管当局已大幅增加对证券投资咨询机构的监管。自今年12月以来,共有7家证券投资咨询机构受到“罚款”,其中一些投资咨询机构被处罚的主要原因是不具备执业资格。

2019年12月18日,江苏证监局发布《关于对广州经传多赢投资咨询有限公司江苏分公司采取责令改正措施的决定》。该决定表明,经调查,分行存在以下问题:部分员工未取得证券投资顾问资格,但通过微信向客户提供证券投资顾问服务;部分员工通过公司网站视频部分和新浪微博向客户提供证券投资咨询服务,但不告知客户《证券投资咨询资质准则》;提供给客户的《证券投资顾问服务风险揭示书》缺少一些条款,内容不符合中国证券业协会的要求。一些员工通过电话和微信推广证券投资咨询业务,但并未标出所有推广流程。

同样在12月18日,湖南证监局发布《关于对湖南金证投资咨询顾问有限公司采取责令改正监管措施的决定》。该决定表明,经调查,该公司不具备证券投资咨询从业人员资格向客户提出具体投资建议,并承诺在业务推广过程中为客户带来利益。

2019年12月13日,江苏证监局发布《关于对大连华讯投资南京分公司采取责令改正措施的决定》,表明经调查,该分行在聘请不合格人员开展证券投资咨询业务营销和客户服务方面存在问题。

同一天,江苏证监局也发布了《关于对江苏天鼎证券投资咨询采取责令改正措施的决定》和《关于对陕西巨丰投资资讯有限责任公司无锡分公司采取责令改正措施的决定》。这两项决定表明,江苏天鼎证券投资咨询有限公司存在着聘用部分不合格人员开展证券投资咨询业务营销的问题。但是,陕西巨峰投资信息有限公司无锡分公司有部分员工从事证券投资咨询业务,不具备证券从业资格。由我行管理运营的微信公众号“巨峰金典”的“金牌战术”栏目中没有标明出版者的真实姓名。通过微信向客户提供的一些投资建议没有留下任何痕迹。

2019年12月12日,安徽证监局发布《关于对江苏百瑞赢证券咨询有限公司合肥分公司采取责令暂停新增客户措施的决定》。该决定表明,该分行向客户提供证券投资咨询服务的部分人员不具备证券投资咨询从业资格。同日,安徽证监局发布《关于对黑龙江省容维证券数据程序化有限公司安徽分公司采取责令暂停新增客户措施的决定》。该决定表明,该分行向客户提供证券投资咨询服务的部分人员不具备证券投资咨询从业资格。

投资咨询的“江湖”有好人和坏人的混合模式。

记者注意到在投资咨询的“江湖”中,可以说是“鱼龙混杂”。据此前媒体报道,在一次“CDH F

此外,证券投资咨询机构的一些投资顾问在向投资者推荐股票时,存在一些不合理的投资依据。例如,12月13日,江苏证监局发布《关于对江苏天鼎证券投资咨询采取责令改正措施的决定》,说明公司存在一些问题,如公司证券投资顾问向客户提供的一些投资建议依据不合理,公司使用自己的软件工具作为客户服务工具,软件具有选择证券品种和提示买卖时机的功能,公司没有向客户说明软件工具的数据和信息源以及实现选择证券品种和提示买卖时机功能的方法和局限性等。

如江苏证监局同日发布的《关于对大连华讯投资南京分公司采取责令改正措施的决定》所示,经调查,我行证券投资顾问向客户提供的一些投资建议不够合理,违反了相关规定。分公司通过微信公众号等媒体宣传证券投资咨询业务,部分媒体含有误导性信息;分公司使用自有软件工具向客户提供证券投资咨询服务时,未向客户说明软件工具的数据来源、固有缺陷及其他相关内容。

深圳证监局今年10月11日发布的处罚函详细披露了一些证券投资咨询机构的这些做法。当时,深圳市国成投资咨询有限公司被罚款。根据调查,该公司首先利用媒体向投资者提供和传播虚假或误导信息。其宣传投资研究团队由国内外博士、硕士等高学历人才组成,相关学术信息虚假。并夸大相关投资研究人员的数量、学历、就业经历等存在虚假信息,夸大投资咨询服务能力,误导投资者。同时,它还提供虚假的头寸记录,向投资者展示业绩,并提供虚假信息。

私募网络研究部指出,上述一系列问题都是部分公司员工自律性差、公司管理制度缺失的原因,导致侵犯投资者利益的后果。这需要加强监督,建立明确的准入制度。面对投资,投资者需要保持理性思考,不要轻易相信所谓的利润截止名单,也不要盲目跟随别人的炒作进入市场。

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